Az MNB 40 millió forintra bírságolta az Interactive Ltd.-t
Az MNB piacfelügyeleti eljárásában megállapította, hogy az Interactive Ltd. a vizsgált időszakban kamat ígérete és visszafizetési kötelezettség vállalása mellett üzletszerűen gyűjtött betétnek nem minősülő visszafizetendő pénzeszközöket, többnyire magyar ügyfeleitől. A társaság ugyanakkor pénzügyi szolgáltatási tevékenység végzésére nem rendelkezett engedéllyel.
A közlemény szerint a társaság tevékenységében történő érdemi közreműködésért a jegybank három magánszemélyt - S. Krisztián Jánost és F. Dávidot, illetve B. Balázst - 2,5 millió és 2,5 millió, illetve 2 millió forint bírsággal sújtotta. Az MNB által kezdeményezett jogszabály-módosítás alapján a jogosulatlan tevékenységben közreműködő természetes személyekkel szemben első alkalommal szabott ki a jegybank piacfelügyeleti bírságot. A közreműködők - egyebek mellett - magyarországi munkatársakat kutattak fel és tanítottak be telefonos ügyfélszerzésre és érdemben közreműködtek az Interactive Ltd. és a magyarországi befektetők közötti megállapodások megkötésében.
A társaság korábban Interactive Brokerage Ltd., illetve Global Markets Ltd. cégnév alatt működött és 2014. július 14-ig Magyarországon is rendelkezett jegybanki engedéllyel befektetési szolgáltatások nyújtására. Az MNB a feltárt bizonyítékok alapján már az eljárás közben ideiglenesen megtiltotta, hogy az Interactive Ltd. bármely, az MNB engedélyéhez vagy bejelentéshez kötött tevékenységet végezzen. A jegybank bűncselekmény gyanúja miatt rendőrségi feljelentést tett.
Az MNB a vizsgálatban súlyosbító körülményként értékelte, hogy az Interactive Ltd. a tevékenységi engedélyének visszavonása ellenére továbbra is professzionális piaci szereplő látszatát keltette, valamint kihasználta, hogy a cégneve hasonlít az ismert amerikai brókercégre, az Interactive Brokers-re. A társaság ráadásul a vonatkozó jogszabályokat súlyosan és ismétlődően szegte meg és a tevékenység végzéséhez szükséges alapvető személyi, tárgyi, technikai feltételekkel sem rendelkezett.
Az MNB hangsúlyozta: a piacon szaporodnak azok a tőzsdei bevezetésekben (IPO) részvételi lehetőséget hirdető társaságok, amelyek haszonszerzés érdekében szándékosan nem tartják be az IPO-kra vonatkozó, befektetők védelmét is biztosító szigorú jogszabályokat, ezért a jegybank azt javasolja a befektetőknek, hogy szerződéskötés előtt tájékozódjanak a legálisan működő piaci szereplőkről az MNB honlapján ingyenesen elérhető adatbázisban.
(Forrás: MTI)
Hozzászólások